（一）美國證券交易委員會

2016年4月2日，美國證券交易委員會主席瑪麗·喬·懷特（Mary Jo White）發表關於聯邦管理機構對於控制區塊鏈的目前和未來計劃的講話。這是2016年來SEC首次公開談論區塊鏈的潛力，並且明確表態正在研究基於區塊鏈技術的證券發行方式可能會帶來的影響。

簡單概括就是，在SEC的過去和未來與區塊鏈交易中，懷特號召尋找像區塊鏈這樣技術的公司和個人，來加速證券轉變。懷特在其公開講話中談到，最重要的是在委員會監管制度下區塊鏈的應用程式是否需要註冊，如過戶代理人或清算代理處。SEC正積極研究這些問題及其影響。

2015年12月16日，SEC批准了Overstock.com的計劃，為使用比特幣區塊鏈技術的發行證券行提供補助。12月22日，SEC秘書長布倫特·菲爾德（Brent Fields）發表提前宣告，釋出過戶代理人的試行條例，並詢問公眾對於聯邦證券條例下使用區塊鏈技術的想法。

懷特在演講最後指出，演講的主題是在急劇變化的金融市場中保護投資者。她擔憂新出現的融資渠道對上市之前的創業公司來說並不是好事，新的立法條例目的在於讓公司把股權獎勵作為眾籌動力的一部分。包括對於區塊鏈在證券行業潛在影響的評論在內，懷特同樣強調了其他“網際網路金融的挑戰”，包括機器人顧問（或者機器驅動的投資顧問）和市場借貸，用軟體直接把借款人和非銀行放款人聯絡在一起。在懷特的演講中，也談論了新金融科技“有潛力在任何方面轉變市場運作方式”，這樣創新也許對於保護投資者也會有諸多的益處，所以有信心在市場中推動發展。

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